کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) مبارزه حقوقی خود را علیه بایننس ایالات متحده و نهادهای وابسته به آن تشدید کرده است.
SEC در حال حاضر بر روی شیوه‌های وثیقه دارایی این صرافی ارز دیجیتال متمرکز شده است. در این باره بر اساس گزارشات می‌توان به اظهارات حسابرس اشاره کرد مبنی بر اینکه «بسیار دشوار است که اطمینان حاصل شود که شرکت به طور کامل در مقاطع زمانی خاص وثیقه شده است.»
فشار فزاینده SEC به دنبال مجموعه‌ای از جدایی‌های اخیر مدیران از شرکت و ۱۳ اتهام درباره نقض قوانین اوراق بهادار است. یکی دیگر از موارد مورد مناقشه، تقاضا برای مستندات گسترده در مورد کمبودهای کنترل داخلی شرکت مربوط به دارایی های مشتری است.
حسابرسان و وثیقه دارایی
اسناد دادگاه پاسخ‌ها و اعتراضات BAM Trading Services Inc. و BAM Management US Holdings Inc.، که مجموعا به عنوان BAM شناخته می‌شوند، به مجموعه اولیه درخواست‌های SEC را نشان می‌دهد. از جمله موارد مورد مناقشه، تقاضا برای مستندات گسترده در مورد کمبودهای کنترل داخلی شرکت مربوط به دارایی های مشتری است.
به طور خاص، حسابرسان خاطرنشان کرده بودند سیستم حضانتی بایننس، و اینکه آیا تمام دارایی‌های مشتریان به درستی وثیقه شده‌اند یا خیر، چالش برانگیز است.
BAM با این درخواست‌ها را «گسترده، بی‌رویه، و نه در محدوده مربوطه» خوانده است و در عوض پیشنهاد کرده که هر دو طرف برای مذاکره درباره شرایط درخواست با یکدیگر ملاقات کنند.
شفافیت و مسائل حاکمیتی
هفته گذشته، یک قاضی منطقه‌ای با درخواست کمیسیون SEC مبنی بر لغو مهر و موم اسناد کلیدی در شکایت خود علیه Binance US موافقت کرد. تصمیم قاضی پس از آن اتخاذ شد که کمیسیون بورس و اوراق بهادار این صرافی را در بحبوحه تغییرات داخلی که منجر به ترک چندین مدیر ارشد اجرایی شد، به عدم شفافیت متهم کرد.
ژائو خروج اخیر برایان شرودر، مدیر عامل ایالات متحده بایننس را تایید کرد و اظهار داشت که مدیر ارشد حقوقی، نورمن رید، فرد مناسبی برای هدایت شرکت به جلو است.
SEC در ماه ژوئن شکایتی را آغاز کرد، با ادعاهایی از جمله اینکه بایننس ایالات متحده به عنوان بورس اوراق بهادار ثبت‌نشده فعالیت می‌کرد و میلیاردها دلار از وجوه مشتریان را در حسابی که توسط یک نهاد مرتبط با ژائو کنترل می‌شد ترکیب کرده است.