برخورد با تخلف

زمانی که یک تخلف احتمالی شناسایی می‌شود، یک تیم بازرسی از طرف FINRA جهت انجام وظیفه نظارتی خود برای بررسی بیشتر به شرکت مورد نظر اعزام می‌شود و در صورت لزوم، اقدامات قانونی از طرف این نهاد به تنهایی یا با همکاری با بورس‌ها انجام خواهد گرفت.در صورتی که موضوع مورد نظر از قلمرو نظارتی و قانونی FINRA فراتر رود، پرونده مورد نظر به SEC یا سایر مراجع ذی‌صلاح ارسال می‌شود. به‌طور مثال در سال ۲۰۱۶ خود اداره نظارت بر بازار FINRA حدود ۵۰۰ پرونده درخصوص نقض قوانین و سوء استفاده احتمالی از استراتژی‌های معاملاتی به کمیسیون بورس اوراق بهادار (SEC) و بورس‌ها ارجاع داده است. این به غیر از پرونده‌هایی است که درخصوص معاملات نهانی و تقلب‌ها از طرف سایر واحدهای FINRA به SEC ارسال شده است. افزایش ارتباطات بین سازمانی و انتشار زیاد سهام مختلف در بازارها، موقعیتی را فراهم کرده است که فعالیت‌ها در یک بازار به سرعت بر سایر بازارها نیز اثر می‌گذارد. در نتیجه نهاد FINRA به‌عنوان یک نهاد نظارتی، به موضوع مورد نظر از یک دید کلی نگاه می‌کند. این نظارت با استفاده از تحلیل‌های بسیار پیچیده برای کشف الگوهای مشکوک و غیر معمول صورت می‌گیرد زیرا ممکن است چندین بازیگر به‌صورت مشترک و در بازارهای مختلف فعالیت داشته یا یک بازیگر از چندین حساب در چند شرکت مختلف استفاده کرده باشد.

منبع: دنیای اقتصاد